債券監(jiān)管持續(xù)升級(jí)，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱“交易商協(xié)會(huì)”）時(shí)隔一年“增配”自律調(diào)查部。

　　交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)12月4日發(fā)布公告稱，2024年11月26日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)以通訊方式召開了第六屆常務(wù)理事會(huì)第七次會(huì)議。會(huì)議由交易商協(xié)會(huì)副秘書長(zhǎng)包香明主持。經(jīng)29家常務(wù)理事單位、2名個(gè)人常務(wù)理事表決同意，會(huì)議聽取并審議通過(guò)了《關(guān)于交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)立自律調(diào)查二部的議案》，同意交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)立自律調(diào)查二部。

　　交易商協(xié)會(huì)自律調(diào)查部的設(shè)立需要追溯至約一年前。2023年11月29日，交易商協(xié)會(huì)以通訊方式召開了第六屆常務(wù)理事會(huì)第四次會(huì)議。會(huì)議聽取并審議通過(guò)了《關(guān)于交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)立自律調(diào)查部的議案》，同意交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)立自律調(diào)查部。

　　據(jù)了解，自律調(diào)查部是交易商協(xié)會(huì)秘書處對(duì)銀行間市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行自律調(diào)查的職能部門，具有建立健全自律調(diào)查相關(guān)制度、集中接收違法違規(guī)舉報(bào)投訴、登記受理案件線索、組織開展立案評(píng)估、執(zhí)行案件調(diào)查等職責(zé)。

　　交易商協(xié)會(huì)通報(bào)的2023年度銀行間債券市場(chǎng)自律管理措施情況顯示，2023年，交易商協(xié)會(huì)遵循“懲教結(jié)合、寬嚴(yán)相濟(jì)”的理念，繼續(xù)完善多層次自律懲戒體系實(shí)踐，推動(dòng)自律管理措施常態(tài)化運(yùn)用。針對(duì)發(fā)行、交易、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)，通過(guò)自律管理措施等方式快速處理，強(qiáng)化事先提醒，防范嚴(yán)重違規(guī)發(fā)生。

　　2023全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)32家存在輕微違規(guī)的機(jī)構(gòu)予以自律管理措施，處理機(jī)構(gòu)數(shù)量較上一年度有所增加，覆蓋主要市場(chǎng)機(jī)構(gòu)類型。具體來(lái)看，涉及16家發(fā)行人及信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、6家主承銷商、4家ABN發(fā)行載體管理機(jī)構(gòu)、3家交易機(jī)構(gòu)、2家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)以及1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所。