從券商人士處獲悉，為進(jìn)一步優(yōu)化公募基金管理人證券交易模式，支持中小公募基金管理人降本增效，各證監(jiān)局近日向轄區(qū)內(nèi)券商下發(fā)通知，要求持續(xù)優(yōu)化公募基金券商交易模式，規(guī)范公募基金管理人開展證券交易。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求券商配合證券交易所、中國結(jié)算、中國證券業(yè)協(xié)會等做好券商交易模式下公募基金管理人資金賬戶的開戶流程，推進(jìn)“一站式”辦理開戶業(yè)務(wù)，簡化開戶資料要求，完善證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議模板、交易對賬單模板、數(shù)據(jù)接口規(guī)范等，切實提升協(xié)議簽署、交易對賬、數(shù)據(jù)傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)效率。

通知顯示，2017年11月交易模式轉(zhuǎn)換試點后設(shè)立的公募基金管理人，符合一定條件的可以選擇租用券商交易單元開展證券交易，具體包含四個條件：一是，取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格滿3年，公司治理健全，財務(wù)狀況良好；二是，最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，未受到重大行政監(jiān)管措施，未受到證券交易所公開譴責(zé)，不存在其他重大失信行為，或者不存在因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查的情形；三是，具備健全有效的投資管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，具備與相關(guān)業(yè)務(wù)操作和證券公司客戶交易行為管理要求相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng)，能夠有效防范交易異常的風(fēng)險；四是，中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他條件。

通知中規(guī)定，新設(shè)及成立3年以內(nèi)的公募基金管理人管理的各類產(chǎn)品參與證券交易所交易的，應(yīng)當(dāng)納入證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)一管理。其他公募基金管理人按規(guī)定租用證券公司交易單元參與證券交易所交易的，應(yīng)當(dāng)報告證券交易所。證券公司應(yīng)當(dāng)向交易單元使用人明確合規(guī)要求，督促嚴(yán)格遵守交易單元使用相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)參與交易。

9月中旬，證監(jiān)會向證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)布了《優(yōu)化公募基金管理人證券交易模式的通知》，著重圍繞提高券商交易模式的便利化水平，同時允許各類公募基金管理人根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要自主選擇交易模式，進(jìn)行優(yōu)化和完善。

據(jù)悉，自2019年公募基金券商交易模式試點工作轉(zhuǎn)為常規(guī)后，券結(jié)基金規(guī)模不斷提升。數(shù)據(jù)顯示，截至2022年底，采用券結(jié)模式的權(quán)益類基金發(fā)行規(guī)模達(dá)到955億元。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，券商交易模式可以增強(qiáng)基金資金交易結(jié)算安全性，同時提高資金的靈活性和流動性。

華金證券首席財富官劉明軍表示，券商交易模式下公募基金的場內(nèi)交易由券商對其交易賬戶資券足額、異常交易等事項進(jìn)行監(jiān)控和管理，不存在賬戶透支風(fēng)險，可以更好地消除交易結(jié)算風(fēng)險隱患。隨著券商交易模式的不斷優(yōu)化，交易便利化水平將不斷提高，券商服務(wù)機(jī)構(gòu)投資者能力也將顯著提升。