據(jù)深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)9月11日消息，為推動(dòng)轄區(qū)證券公司提升投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，防范和化解投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，研討證券公司在不同投資銀行業(yè)務(wù)中承擔(dān)的民事法律責(zé)任，9月8日，深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱協(xié)會(huì)）組織召開了“證券公司投行不同業(yè)務(wù)類型的勤勉盡責(zé)與過錯(cuò)認(rèn)定”研討會(huì)。深圳市中級(jí)人民法院金融法庭調(diào)研組組長(zhǎng)秦拓、證券審判團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人尚彥卿、證券審判團(tuán)隊(duì)法官范志勇，深圳證監(jiān)局法律事務(wù)處處長(zhǎng)楊寧、副處長(zhǎng)張新建、機(jī)構(gòu)一處相關(guān)工作負(fù)責(zé)人員，深圳市法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事徐日剛，協(xié)會(huì)副秘書長(zhǎng)趙科鵬及協(xié)會(huì)合規(guī)、投行業(yè)務(wù)專委會(huì)委員代表出席會(huì)議，協(xié)會(huì)合規(guī)專委會(huì)秘書長(zhǎng)、安信證券合規(guī)總監(jiān)趙敏主持會(huì)議。

本次研討會(huì)主要圍繞不同產(chǎn)品、不同投資者、不同階段、不同角色下證券公司勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)邊界的劃分及發(fā)行人欺詐發(fā)行情況下證券公司的過錯(cuò)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等兩項(xiàng)議題進(jìn)行研討。

與會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、嘉賓分別從不同投資銀行業(yè)務(wù)的本質(zhì)特征、融資需求、執(zhí)行階段、證券公司的執(zhí)業(yè)條件、故意配合實(shí)施財(cái)務(wù)造假的證明標(biāo)準(zhǔn)等方面，就研討會(huì)議題發(fā)表了各自觀點(diǎn)，對(duì)民事法律責(zé)任劃分、認(rèn)定等問題進(jìn)行了充分交流，對(duì)相關(guān)重點(diǎn)難點(diǎn)問題展開了討論，并就部分事項(xiàng)達(dá)成了共識(shí)。

下一步，協(xié)會(huì)將繼續(xù)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，充分發(fā)揮平臺(tái)橋梁作用，匯聚多方力量，助力深圳證券市場(chǎng)合規(guī)、穩(wěn)健、專業(yè)發(fā)展。