在第三屆中小投資者服務(wù)論壇上，上交所副總經(jīng)理闕波表示，新證券法體現(xiàn)了鮮明的改革導(dǎo)向，融入了注冊制改革新理念，提供了市場發(fā)展的新保障，創(chuàng)立了投資者保護(hù)新制度，特別是建立了中國特色的證券代表人訴訟制度，賦予投保機(jī)構(gòu)提起特別代表人訴訟的職能。

闕波認(rèn)為，新證券法適應(yīng)注冊制改革的需要，明確了交易所的自律管理職責(zé)，豐富了交易所的自律管理措施，強(qiáng)化了交易所職責(zé)履行的約束和規(guī)范。他介紹，新證券法實(shí)施以來，上交所按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，認(rèn)真落實(shí)注冊制改革部署。充分發(fā)揮科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制試驗(yàn)田功能，初步形成了可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，推動改革向縱深邁進(jìn)。截至8月25日，科創(chuàng)板上市公司達(dá)到159家，總市值逾2.84萬億元。

上交所注重完善交易所自律管理規(guī)則，推進(jìn)交易規(guī)則等基本業(yè)務(wù)規(guī)則及配套細(xì)則的制定和修改。全面夯實(shí)發(fā)行上市審核、持續(xù)監(jiān)管、交易組織和會員管理等方面的自律管理規(guī)則基礎(chǔ)，清理不適應(yīng)證券市場發(fā)展的業(yè)務(wù)規(guī)則。目前，已新制定業(yè)務(wù)規(guī)則26件，修改規(guī)則10件，集中廢止了13件業(yè)務(wù)規(guī)則和33件業(yè)務(wù)指南。公布監(jiān)管和市場服務(wù)事項(xiàng)清單，全面公開職責(zé)清單，精簡優(yōu)化辦理要求，推進(jìn)“陽光監(jiān)管、友好服務(wù)”。

闕波指出，當(dāng)前，國際經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的不確定性仍在增加，我國經(jīng)濟(jì)面臨的困難挑戰(zhàn)仍較為突出，完成資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定各項(xiàng)任務(wù)需要付出更大努力。他表示，下一步，上交所將深入貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，認(rèn)真落實(shí)新證券法規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)，在中國證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，扎實(shí)推進(jìn)改革、創(chuàng)新、開放、監(jiān)管和服務(wù)等各項(xiàng)工作，更好地支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，更好地維護(hù)投資者各項(xiàng)合法權(quán)益。持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板注冊制改革，加大支持鼓勵具有科創(chuàng)屬性的新經(jīng)濟(jì)企業(yè)登陸科創(chuàng)板并通過科創(chuàng)板做優(yōu)做強(qiáng)，持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板審核工作提質(zhì)增效和交易制度創(chuàng)新，加快建立長期投資者制度，為在全市場推行注冊制繼續(xù)積累經(jīng)驗(yàn)。

堅(jiān)持規(guī)范與發(fā)展并重，完善交易所自律管理規(guī)則體系，全面清理“口袋政策”和“隱形門檻”，進(jìn)一步提高監(jiān)管和服務(wù)的公開性和透明度；密切關(guān)注市場風(fēng)險(xiǎn)，加大對內(nèi)幕交易、市場操縱等違法行為的線索核查力度，加強(qiáng)對信息披露違規(guī)、異常交易行為的自律監(jiān)管，努力營造法治誠信的市場環(huán)境；加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)，持續(xù)開展普法宣傳，有效支持證券代表人訴訟制度等投保制度落地實(shí)施，努力培育理性投資、價(jià)值投資和長期投資的市場投資生態(tài)。