“多年來，東吳證券是在服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中不斷增強(qiáng)自身實(shí)力的?！狈读Ω嬖V證券時報·券商中國記者，東吳證券起于蘇州，長于長三角，早早確立了“堅持根據(jù)地、融入長三角、服務(wù)中小微”的戰(zhàn)略導(dǎo)向，深度服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，打造精品化券商。

近年來，注冊制推行下直接融資發(fā)展明顯提速，深刻的結(jié)構(gòu)性變化為證券行業(yè)帶來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。范力表示，為此國內(nèi)券商不約而同加速投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化投行與研究、投資、財富管理等業(yè)務(wù)的廣泛協(xié)同，重構(gòu)投行業(yè)務(wù)鏈，證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力得到顯著提升。東吳證券亦在實(shí)踐中勇于探索，尤其在服務(wù)區(qū)域中小企業(yè)發(fā)展方面形成了鮮明特色。

范力：我國多層次資本市場建設(shè)正在持續(xù)推進(jìn)，2021年北交所的設(shè)立標(biāo)志著資本市場服務(wù)中小企業(yè)的能力進(jìn)一步增強(qiáng)，北交所肩負(fù)資本市場改革重任，為貢獻(xiàn)了我國70%以上技術(shù)創(chuàng)新成果、80%以上新產(chǎn)品的中小企業(yè)提供直接融資服務(wù)。隨著全面推行股票發(fā)行注冊制進(jìn)一步強(qiáng)化，IPO市場有望進(jìn)一步擴(kuò)容提速。

北交所各項制度落地、全面推行注冊制對券商投行部門提出較大考驗，具備優(yōu)秀的價值發(fā)現(xiàn)、發(fā)行承銷能力的券商將更占據(jù)優(yōu)勢，未來投行業(yè)務(wù)將聚焦綜合服務(wù)能力，為企業(yè)提供全周期和全產(chǎn)業(yè)鏈的服務(wù)體系，投行資本化的增量空間廣闊。

證券公司亦紛紛搶抓資本市場改革機(jī)遇，著力提升專業(yè)能力，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。其中圍繞注冊制改革的要求，券商加速從單一業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向多元化業(yè)務(wù)、從通道業(yè)務(wù)到綜合型服務(wù)商轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)投行與研究、投資、財富管理等業(yè)務(wù)條線的廣泛協(xié)同，重構(gòu)投行業(yè)務(wù)鏈，證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力得到顯著提升。

范力：截至今年6月底，東吳證券總資產(chǎn)1325.12億元、歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)372.98億元，較上市前（153.73億元、42.58億元）分別增長7.6倍、7.8倍，在全國137家券商中的綜合實(shí)力從40位左右上升到20位左右。

這背后，是東吳證券多年來不斷在服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的過程中增強(qiáng)自身實(shí)力的結(jié)果，圍繞黨中央、國務(wù)院以及省、市一系列重大決策部署，在實(shí)踐中探索，特別是在服務(wù)區(qū)域中小企業(yè)發(fā)展方面取得一系列行業(yè)領(lǐng)先的突破，形成了鮮明特色。

首先，東吳證券全面對接注冊制改革，提供全生命周期金融服務(wù)。截至目前，東吳證券已保薦70家企業(yè)上市，幫助企業(yè)累計融資超2500億元。依托蘇州智能制造產(chǎn)業(yè)集聚、臺資企業(yè)眾多等特色優(yōu)勢，東吳證券打造具有針對性的專業(yè)團(tuán)隊，為企業(yè)提供全流程優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)，探索建立臺企沙龍服務(wù)機(jī)制，并通過多種方式合計投資15家蘇州科創(chuàng)板企業(yè)，促進(jìn)科技和資本高效融合。

其次，東吳證券堅守新三板業(yè)務(wù)領(lǐng)域，在北交所賽道取得差異化優(yōu)勢。東吳證券是最早取得新三板業(yè)務(wù)資格的券商之一，深耕新三板業(yè)務(wù)近十年，至今已幫助451家企業(yè)掛牌新三板，市場排名第五，為北交所業(yè)務(wù)涵養(yǎng)了儲備池。2021年北交所宣布設(shè)立，東吳證券服務(wù)蘇軸股份和旭杰科技成為北交所首批平移上市企業(yè)，并包攬北交所前兩單過會企業(yè)。今年，東吳證券已完成3單北交所IPO項目，新申報9單北交所IPO項目，均位列行業(yè)前三位。

此外，東吳證券大力推進(jìn)公募REITs，為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)拓展空間。發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs能夠盤活存量資產(chǎn)促進(jìn)內(nèi)循環(huán)，減輕地方財政壓力，降低宏觀杠桿率，是國家重點(diǎn)鼓勵的方向。2021年6月，首批9單公募REITs正式上市，東吳蘇園REITs項目名列其中。為保證這一項目順利落地，東吳證券組織了80多人的隊伍，連續(xù)奮戰(zhàn)50多天，最終順利完成申報，募集資金34.92億元。

范力：東吳證券起于蘇州，長于長三角，因此我們確立了“堅持根據(jù)地、融入長三角、服務(wù)中小微”的戰(zhàn)略導(dǎo)向，將自身定位為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宣傳隊、服務(wù)隊和招商隊，深度服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，打造精品化券商。

一是堅持根據(jù)地戰(zhàn)略，全力服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。蘇州是全球最大的工業(yè)城市之一，有龐大的創(chuàng)新型企業(yè)集群?；诖耍瑬|吳證券與蘇州各縣市（區(qū)）簽訂全面戰(zhàn)略合作協(xié)議，為地方政府及其轄區(qū)內(nèi)企業(yè)提供全方位的金融服務(wù)，重點(diǎn)圍繞蘇州四大先進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群（電子信息、裝備制造、生物醫(yī)藥和先進(jìn)材料）組建四個專業(yè)化上市服務(wù)團(tuán)隊。東吳證券投行業(yè)務(wù)目前在蘇州地區(qū)市占率保持第一，已保薦承銷37家蘇州企業(yè)IPO上市，并推出蘇州制造系列指數(shù)，助力打造高水平產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群。

二是創(chuàng)新金融工具，突出服務(wù)中小微品牌亮色。圍繞服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，東吳證券貢獻(xiàn)了一系列行業(yè)領(lǐng)先的實(shí)踐，先后成功發(fā)行了全國首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債券、首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可轉(zhuǎn)換債券、全國首單綠色碳中和科技創(chuàng)新債等，截至目前雙創(chuàng)債發(fā)行數(shù)量占全國市場22%，連續(xù)6年位居行業(yè)第一。同時，東吳證券還在新三板領(lǐng)域深耕十年，確保了核心團(tuán)隊的穩(wěn)定和業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展，各項業(yè)務(wù)指標(biāo)在行業(yè)保持領(lǐng)先，為服務(wù)中小微企業(yè)積累了豐富的經(jīng)驗。

三是發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，積極引進(jìn)外部金融資源。東吳證券加大央地合作力度，與中國人壽成功聯(lián)手設(shè)立規(guī)模為100億元的國壽東吳（蘇州）城市發(fā)展基金，助推蘇州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。同時，東吳證券著力發(fā)揮投資基金的作用服務(wù)創(chuàng)新集群建設(shè)，在蘇州各板塊設(shè)立科創(chuàng)培育基金；設(shè)立東吳產(chǎn)業(yè)并購引導(dǎo)基金，關(guān)注蘇州“兩高六新”優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)；設(shè)立25億元規(guī)模的蘇州市上市發(fā)展引導(dǎo)基金，支持蘇州市上市民營企業(yè)發(fā)展等。

范力：比如在支持科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級方面，東吳證券積極響應(yīng)蘇州市大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群的號召，聚焦電子信息、裝備制造、生物醫(yī)藥、先進(jìn)材料四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，通過組建“百人團(tuán)”和戰(zhàn)略客戶服務(wù)小組的形式，為科技創(chuàng)新企業(yè)提供一攬子全產(chǎn)業(yè)鏈投融資服務(wù)。通過組建并購重組和定增基金，助力蘇州龍頭上市公司做大做強(qiáng)。當(dāng)前我們還在高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)“東吳吳中智能科技產(chǎn)業(yè)園”建設(shè)，引導(dǎo)科創(chuàng)企業(yè)落戶產(chǎn)業(yè)園。

在服務(wù)碳中和國家戰(zhàn)略方面，東吳證券積極貫徹綠色發(fā)展理念，大力發(fā)展綠色債券。2021年，東吳證券綠色債券發(fā)行數(shù)量躍升行業(yè)第二，綠色債券發(fā)行規(guī)模52.21億元，同比大幅增長204%。今年上半年，東吳證券成功發(fā)行綠色債券3單，規(guī)模28.8億元，均排名行業(yè)前五。

在鄉(xiāng)村振興方面，東吳證券成功運(yùn)作東吳鄉(xiāng)村振興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金，先后推動實(shí)施了吳中漫山島旅游開發(fā)、常熟支塘鎮(zhèn)工業(yè)集中區(qū)改造、周莊影視基地建設(shè)等項目，推動鄉(xiāng)村一二三產(chǎn)業(yè)聯(lián)合發(fā)展。去年以來，東吳證券支持農(nóng)發(fā)集團(tuán)服務(wù)鄉(xiāng)村振興，通過各種金融工具募資近25億元。

范力：證券公司作為資本市場重要的中介機(jī)構(gòu)，在服務(wù)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等方面發(fā)揮著重要作用。而證券公司要行穩(wěn)致遠(yuǎn)，首先就要加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，把牢改革發(fā)展航向。將黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿于改革發(fā)展的始終，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的政治和組織保障。東吳證券構(gòu)建了黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理、經(jīng)營發(fā)展以及企業(yè)文化三者深度融合的工作格局，將黨建工作要求寫入公司章程，著力打造“海棠東吳紅”黨建品牌，積極推廣“行動支部”工作法，強(qiáng)化組織戰(zhàn)斗力，將國企政治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢。全面落實(shí)行業(yè)文化要求，使行業(yè)文化成為員工的內(nèi)心追求和行動自覺，成為東吳人的鮮明標(biāo)識，提升文化軟實(shí)力。

多年以來，東吳證券堅持把落實(shí)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為自身的使命追求，明確公司的使命為“為實(shí)體經(jīng)濟(jì)增添活力，為美好生活創(chuàng)造價值”，倡導(dǎo)“待人忠、辦事誠、共享共贏”的核心價值觀，努力發(fā)揮“金融活水”作用，全力服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和地方發(fā)展，并在此過程中贏得客戶信任，不斷成長壯大。

夯實(shí)資本實(shí)力、建設(shè)高質(zhì)量人才隊伍是證券公司提升內(nèi)生發(fā)展動力的關(guān)鍵所在。東吳證券近年來穩(wěn)步提升資本實(shí)力，建設(shè)專業(yè)化人才隊伍。2011年，東吳證券正式登陸資本市場，此后十年間緊鑼密鼓實(shí)施了四次再融資，共募集資金近230億元，資本實(shí)力提升至行業(yè)20位左右。得益于2021年啟動的市場化改革，東吳證券進(jìn)一步激發(fā)了經(jīng)營活力，提升了引進(jìn)人才的競爭力。

證券公司在積極主動創(chuàng)新的同時，還需時刻嚴(yán)守合規(guī)風(fēng)控底線。東吳證券深入貫徹“防風(fēng)險、守底線”的工作要求，建立并完善了“橫到邊、縱到底、全覆蓋”的合規(guī)風(fēng)控體系，打造200人規(guī)模的專業(yè)合規(guī)風(fēng)控人才隊伍，切實(shí)防范化解各類風(fēng)險挑戰(zhàn)。

范力：為適應(yīng)未來發(fā)展需要，東吳證券主要在四方面發(fā)力。

一是有力推動市場化經(jīng)營轉(zhuǎn)型。2021年東吳證券啟動市場化改革，進(jìn)一步完善頂層設(shè)計。對照參與國內(nèi)國際市場競爭要求和國企改革三年行動計劃，大力推進(jìn)體制機(jī)制改革，實(shí)行高級管理人員任期契約制，提高市場化程度、激活組織活力。

二是搶抓機(jī)遇全面推進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。東吳證券于2015年啟動研究業(yè)務(wù)賣方轉(zhuǎn)型，行業(yè)排名穩(wěn)步提升，并拿下多個新財富最佳分析師獎項。考慮到未來居民財富配置將持續(xù)向金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，通過財富管理滿足居民資產(chǎn)配置需求，依然會是證券行業(yè)的重要機(jī)遇，東吳證券還將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部升級為財富管理委員會，加強(qiáng)財富管理體系、產(chǎn)品體系建設(shè)，加快由“賣方代銷”向“買方投顧”轉(zhuǎn)型，深化機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)，形成實(shí)體網(wǎng)點(diǎn)與互聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合的差異化服務(wù)體系，服務(wù)居民財富管理的能力顯著增強(qiáng)。此外，東吳證券還是業(yè)內(nèi)首批進(jìn)軍移動互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)的券商，創(chuàng)立互聯(lián)網(wǎng)財富管理品牌“東吳秀財”，積極探索互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品數(shù)字化運(yùn)營，有效拓展引流渠道。

三是以科技為引領(lǐng)實(shí)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型。東吳證券超前布局金融科技，歷經(jīng)5年研發(fā)，2020年上線行業(yè)首個全內(nèi)存、全業(yè)務(wù)集中交易系統(tǒng)A5，擺脫了券商交易系統(tǒng)一直以來對國外IT企業(yè)的依賴，在實(shí)現(xiàn)全面自主可控、保障金融安全的同時，大幅提升了交易響應(yīng)能力，榮獲第七屆證券期貨行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎二等獎、央行主辦的金融科技發(fā)展獎二等獎。同時，東吳證券還引入大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)，建設(shè)五大業(yè)務(wù)管理數(shù)字化平臺，利用數(shù)字技術(shù)促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展、提升工作效能、優(yōu)化客戶體驗。

四是全面提升協(xié)同服務(wù)能力。東吳證券將協(xié)同作戰(zhàn)能力視為未來的核心競爭能力，以優(yōu)化組織架構(gòu)、完善獎懲機(jī)制、增強(qiáng)文化認(rèn)同、構(gòu)建協(xié)同平臺為手段，形成協(xié)同長效機(jī)制。業(yè)務(wù)上，全面對接注冊制，穩(wěn)步優(yōu)化投行組織架構(gòu)，整合一二級市場資源，有效聯(lián)動投行、投資、研究，輔以優(yōu)質(zhì)的財富管理等服務(wù)，打造覆蓋企業(yè)全生命周期的服務(wù)體系。管理上，加大對中后臺的投入力度，加快建立平臺系統(tǒng)，整合利用內(nèi)部人力、資金、技術(shù)、牌照、平臺資源和工作積累的客戶、產(chǎn)品、渠道、數(shù)據(jù)資源，推動公司實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理的“新跨越”。

范力：十年來，東吳證券逐步形成了以蘇州為根據(jù)地、以長三角為戰(zhàn)略后方、積極拓展北京、上海、深圳金融中心的業(yè)務(wù)布局。與此同時，我們抓住“一帶一路”國家戰(zhàn)略推進(jìn)的歷史機(jī)遇，設(shè)立了全資子公司東吳香港和控股子公司東吳新加坡，海外業(yè)務(wù)走上正軌。

其中東吳香港完成對中投證券（香港）整體收購，獲得香港證監(jiān)會規(guī)管下全牌照業(yè)務(wù)資格。成立于2015年8月的新加坡子公司，是東吳證券的首個海外子公司，主要以開展東盟業(yè)務(wù)為主。我們一方面希望響應(yīng)國家戰(zhàn)略服務(wù)“走出去”，尤其走向東南亞國家的國內(nèi)企業(yè)或機(jī)構(gòu)，為其開展境外上市、境外并購提供有效支撐。另一方面則是服務(wù)“引進(jìn)來”，依托中新合作蘇州工業(yè)園區(qū)這個載體，為境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)提供金融服務(wù)。目前，新加坡子公司主要通過持有資產(chǎn)管理牌照及投行牌照服務(wù)于以上兩類主體，立足新加坡這一世界金融中心，雙向貫通、跨境聯(lián)動，在中資金融公司中形成了自己的特色。