昇興股份9月12日晚公告，近日，公司接到林永賢告知，獲悉其于2022年9月8日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書(shū)》（編號(hào)：處罰字〔2022〕136號(hào)），林永賢涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)林永賢處以100萬(wàn)元罰款。

昇興股份稱(chēng)，上述擬處罰決定僅涉及林永賢個(gè)人，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)造成重大影響。

此前，昇興股份曾于3月12日披露，公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)林永賢因涉嫌證券市場(chǎng)操縱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

昇興股份主營(yíng)業(yè)務(wù)是食品飲料包裝容器的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售及提供飲料灌裝服務(wù)，主要產(chǎn)品為飲料罐和食品罐。

據(jù)昇興股份2021年年報(bào)，該公司實(shí)際控制人為林永賢、林永保和林永龍，3人系一致行動(dòng)人。林永賢，中國(guó)香港籍，1961年出生，高中學(xué)歷，中國(guó)包裝聯(lián)合會(huì)金屬容器委員會(huì)第七屆委員會(huì)副主任委員、福州市外商投資企業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。現(xiàn)任昇興股份董事長(zhǎng)、法定代表人及公司部分子公司的董事，并任昇興控股有限公司董事會(huì)主席，君德投資有限公司董事，福建省富昇食品有限公司董事長(zhǎng)，中新石化（福建）有限公司監(jiān)事。

回看昇興股份二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)，在林永賢被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查之前，昇興股份的股價(jià)在2021年11月10日至2021年11月30日期間一度有所異動(dòng)。在消息面相對(duì)平穩(wěn)的情況下，該公司股價(jià)從2021年11月10日的最低價(jià)5.28元一路上漲，至2021年11月30日最高上摸8.73元，最大累計(jì)漲幅為65.34%。

“根據(jù)《證券法》第五十五條，操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！睆V東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華律師表示，由于現(xiàn)在上市公司披露的公告內(nèi)容相對(duì)簡(jiǎn)單，所以暫難對(duì)投資者是否適格進(jìn)行判斷，投資者可以關(guān)注后續(xù)公告。

浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，昇興股份實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)涉嫌操縱證券市場(chǎng)事宜，一旦正式處罰公布，后續(xù)可能引發(fā)投資者索賠。在司法實(shí)踐中，操縱證券市場(chǎng)民事賠償司法解釋尚未出臺(tái)，受損投資者索賠長(zhǎng)期處于探索階段。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前，國(guó)內(nèi)有兩例投資者以被告操縱證券市場(chǎng)為由索賠勝訴。

昇興股份實(shí)控人之一、董事長(zhǎng)林永賢被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、收到《行政處罰事先告知書(shū)》并非個(gè)案。今年年初以來(lái)，已經(jīng)有多家上市公司披露了公司實(shí)際控制人被立案調(diào)查的消息，多與涉嫌信披違法違規(guī)有關(guān)。

例如，北交所上市公司生物谷(833266)5月24日晚間公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)控股股東深圳市金沙江投資有限公司、實(shí)際控制人林艷和立案。ST新海(002089)6月2日晚間公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)實(shí)控人張亦斌進(jìn)行立案。ST美盛(002699)6月12日晚，公司最新披露，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及其實(shí)際控制人趙小強(qiáng)立案調(diào)查。

海量數(shù)據(jù)(603138)6月15日晚間公告，公司控股股東及實(shí)控人陳志敏、朱華威6月15日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《立案告知書(shū)》。因涉嫌持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)及限制期交易，根據(jù)相關(guān)法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司控股股東及實(shí)控人立案。

尚緯股份(603333)6 月 6 日收到公司控股股東、實(shí)際控制人李廣勝家屬的通知，李廣勝因涉嫌操縱證券、期貨市場(chǎng)罪被湖州市公安局采取刑事拘留措施。之后，尚緯股份于6月17日收到李廣勝的通知，其收到湖州市公安局出具的《取保候?qū)彌Q定書(shū)》，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

“近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等‘關(guān)鍵少數(shù)’不斷加強(qiáng)監(jiān)管，貫徹‘零容忍’要求，重拳出擊涉嫌信披、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，極大地推動(dòng)了證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。”  厲健律師說(shuō)。