4月14日,中國證監(jiān)會網(wǎng)站連發(fā)多條要聞,其中有四條與期貨業(yè)相關(guān)。
30年期國債期貨、乙二醇期權(quán)、苯乙烯期權(quán)獲準(zhǔn)注冊,新修訂的《期貨從業(yè)人員管理辦法》公開征求意見,證監(jiān)會2023年立法工作計(jì)劃納入“貫徹落實(shí)《期貨和衍生品法》相關(guān)要求,做好法律制度銜接”。
三品種獲準(zhǔn)注冊、30年期國債期貨下周五上市
據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站,證監(jiān)會近日同意中國金融期貨交易所(簡稱中金所)30年期國債期貨注冊。下一步,證監(jiān)會將督促中國金融期貨交易所做好各項(xiàng)工作,保障30年期國債期貨的平穩(wěn)推出和穩(wěn)健運(yùn)行。
中金所隨即發(fā)布公告,相關(guān)《通知》稱,30年期國債期貨合約自2023年4月21日起上市交易,首批上市合約為2023年6月、2023年9月及2023年12月合約,掛盤基準(zhǔn)價(jià)、可交割國債及其轉(zhuǎn)換因子由中金所在合約上市交易前公布。
《通知》明確,30年期國債期貨各合約的交易保證金為合約價(jià)值的3.5%,對2年期國債期貨、5年期國債期貨、10年期國債期貨和30年期國債期貨的跨品種雙向持倉,按照交易保證金單邊較大者收取交易保證金;上市首日各合約的漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±7%;30年期國債期貨合約的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)暫定為每手3元,平今倉交易免收手續(xù)費(fèi),交割手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每手5元,交割手續(xù)費(fèi)至2023年12月31日止減半收?。?0年期國債期貨各合約限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為50手,市價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為30手。
太平資產(chǎn)固定收益部副總經(jīng)理馮馳指出,國債期貨本質(zhì)上服務(wù)國債現(xiàn)貨市場,發(fā)展也依托于現(xiàn)貨市場?,F(xiàn)階段,我國以30年期為代表的超長期限國債市場日益成熟,一級市場發(fā)行穩(wěn)定、二級市場流動性充足,市場化程度明顯提升。2022年,30年期記賬式附息國債的發(fā)行期數(shù)達(dá)到12期,截至年底,30年期可交割國債存量規(guī)模達(dá)1.65萬億元,為30年期國債期貨提供穩(wěn)定的可交割券源。同時(shí),30年期國債市場流動性愈加活躍,日均成交200多億元,為30年期國債期貨的安全平穩(wěn)運(yùn)行提供了良好的現(xiàn)貨市場基礎(chǔ)。
除了30年期國債期貨,大商所乙二醇期權(quán)、苯乙烯期權(quán)也在同日獲準(zhǔn)注冊。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》修訂并征求意見
三大新品種獲準(zhǔn)注冊讓期貨業(yè)沸騰,此外,證監(jiān)會還就修訂《期貨從業(yè)人員管理辦法》公開征求意見。
證監(jiān)會表示,為貫徹落實(shí)《中華人民共和國期貨和衍生品法》(簡稱《期貨和衍生品法》),適應(yīng)期貨從業(yè)人員監(jiān)管實(shí)際,證監(jiān)會對《期貨從業(yè)人員管理辦法》進(jìn)行修訂,形成了《期貨從業(yè)人員管理辦法(征求意見稿)》,現(xiàn)向社會公開征求意見?!镀谪浐脱苌贩ā穼ζ谪洀臉I(yè)人員管理方式等作出制度安排,相關(guān)內(nèi)容需在《期貨從業(yè)人員管理辦法》進(jìn)一步作出具體規(guī)定或進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。此次修訂重點(diǎn)圍繞落實(shí)《期貨和衍生品法》有關(guān)要求,結(jié)合市場發(fā)展和監(jiān)管實(shí)際,對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修改完善。證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況,進(jìn)一步修改完善后發(fā)布實(shí)施。
據(jù)相關(guān)修訂說明,本次修訂工作重在貫徹落實(shí)《期貨和衍生品法》,將法律的相關(guān)要求落實(shí)在規(guī)章層面,并結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐和行業(yè)發(fā)展需要進(jìn)一步完善《辦法》。修訂的主要原則為:一是落實(shí)《期貨和衍生品法》要求,取消期貨從業(yè)資格管理,強(qiáng)化期貨從業(yè)人員的事中事后監(jiān)管。二是保持《辦法》總體框架基本穩(wěn)定,完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理和執(zhí)業(yè)規(guī)范,與現(xiàn)行監(jiān)管實(shí)踐有效銜接。三是完善期貨從業(yè)人員監(jiān)管機(jī)制,壓實(shí)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任,促進(jìn)期貨從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。
修訂的主要內(nèi)容包括:
一是優(yōu)化期貨從業(yè)人員管理方式,取消從業(yè)資格管理要求。落實(shí)《期貨和衍生品法》,取消《辦法》中關(guān)于從業(yè)資格管理的相關(guān)要求,并作出執(zhí)業(yè)登記、變更和注銷等銜接安排。明確機(jī)構(gòu)可以要求擬從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)的人員參加協(xié)會組織的專業(yè)能力水平評價(jià)測試作為證明其專業(yè)能力的參考,不參加測試的人員應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會規(guī)定的豁免條件。
二是完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范,增加禁止行為規(guī)定。明確期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易,不得直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易。期貨公司的期貨從業(yè)人員不得違規(guī)從事期貨交易咨詢、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營、衍生品交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。
三是壓實(shí)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任,完善期貨從業(yè)人員管理機(jī)制。新增專章規(guī)定機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任,明確機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員任職管理、職業(yè)培訓(xùn)、薪酬管理、行為管理、信息報(bào)送等方面的具體要求,進(jìn)一步壓實(shí)機(jī)構(gòu)責(zé)任,督促機(jī)構(gòu)履行期貨從業(yè)人員管理義務(wù)。
證監(jiān)會14日還發(fā)布了今年的立法工作計(jì)劃。其中第二項(xiàng)提及,貫徹落實(shí)《期貨和衍生品法》相關(guān)要求,做好法律制度銜接,其中包括“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項(xiàng)目”3件,即修訂《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨交易所管理辦法》。
責(zé)編:汪云鵬
校對:陶謙