上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 費天元）上海證監(jiān)局日前發(fā)布《關(guān)于對前海期貨有限公司上海分公司采取責(zé)令改正措施的決定》。前期，上海證監(jiān)局對前海期貨上海分公司進行了檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下6個問題：

一是前海期貨上海分公司主要業(yè)務(wù)由前海期貨有限公司總部業(yè)務(wù)部門直接管理，分公司負責(zé)人未能實際按照備案情況履行職責(zé)，且分公司存在與前海期貨信息技術(shù)部混用機房、部分交易咨詢建議未按公司制度進行內(nèi)部審核、在電腦設(shè)備登記管理、空白合同管理、客戶信息維護等方面存在不足等問題。二是對期貨交易咨詢能力的部分宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述。三是部分不符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的人員向客戶提供期貨交易建議。四是部分從業(yè)人員在提供期貨交易建議時未進行必要風(fēng)險提示。五是部分從業(yè)人員對客戶提供含有明確買賣點位和數(shù)量的期貨交易建議，并指導(dǎo)客戶交易。六是分公司主要通過企業(yè)微信、工作手機對外提供交易咨詢服務(wù)，部分交易咨詢建議未保存。

上海證監(jiān)局表示，上述情況反映出前海期貨上海分公司風(fēng)險管理和內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，決定對前海期貨上海分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

據(jù)記者統(tǒng)計，今年以來，前海期貨及其分支機構(gòu)、從業(yè)人員已被各地證監(jiān)局出具多張罰單。2024年1月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施，因存在與關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員等方面未嚴格分開；未對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理；未建立健全公司風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度和流程；未真實、準確、完整報送檢查資料和風(fēng)險監(jiān)管報表等多項問題，前海期貨被暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)六個月，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。