上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 費(fèi)天元）上海證監(jiān)局日前發(fā)布《關(guān)于對(duì)前海期貨有限公司上海分公司采取責(zé)令改正措施的決定》。前期，上海證監(jiān)局對(duì)前海期貨上海分公司進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下6個(gè)問(wèn)題：

一是前海期貨上海分公司主要業(yè)務(wù)由前海期貨有限公司總部業(yè)務(wù)部門(mén)直接管理，分公司負(fù)責(zé)人未能實(shí)際按照備案情況履行職責(zé)，且分公司存在與前海期貨信息技術(shù)部混用機(jī)房、部分交易咨詢建議未按公司制度進(jìn)行內(nèi)部審核、在電腦設(shè)備登記管理、空白合同管理、客戶信息維護(hù)等方面存在不足等問(wèn)題。二是對(duì)期貨交易咨詢能力的部分宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述。三是部分不符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的人員向客戶提供期貨交易建議。四是部分從業(yè)人員在提供期貨交易建議時(shí)未進(jìn)行必要風(fēng)險(xiǎn)提示。五是部分從業(yè)人員對(duì)客戶提供含有明確買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)位和數(shù)量的期貨交易建議，并指導(dǎo)客戶交易。六是分公司主要通過(guò)企業(yè)微信、工作手機(jī)對(duì)外提供交易咨詢服務(wù)，部分交易咨詢建議未保存。

上海證監(jiān)局表示，上述情況反映出前海期貨上海分公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，決定對(duì)前海期貨上海分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，前海期貨及其分支機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員已被各地證監(jiān)局出具多張罰單。2024年1月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施，因存在與關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員等方面未嚴(yán)格分開(kāi)；未對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；未建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度和流程；未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送檢查資料和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表等多項(xiàng)問(wèn)題，前海期貨被暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)六個(gè)月，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。