12月26日，最高人民法院、最高人民檢察院（以下簡稱“兩高”）聯(lián)合發(fā)布了依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例，其中“中某中基集團、孟某、岑某集資詐騙案”備受關(guān)注。

據(jù)悉，自然人孟某注冊了中某中基供應鏈集團有限公司（以下簡稱“中某中基集團”），并通過其實際控制的多家機構(gòu)從事私募基金產(chǎn)品設計、發(fā)行、銷售及投融資活動。孟某謊稱中某中基集團具有國資背景，借私募基金經(jīng)營形式實施非法集資行為，累計非法募集資金人民幣78.81億余元。

上海市浦東新區(qū)人民檢察院審查認為，涉案私募基金管理人和產(chǎn)品雖經(jīng)登記、備案，但其募集、發(fā)行和資金運作均違反私募基金管理法律規(guī)定，屬于假借私募基金經(jīng)營形式的非法集資行為。

近年來，“兩高”對于私募基金犯罪的打擊懲戒力度持續(xù)加大。2021年至今，全國檢察機關(guān)共起訴私募基金犯罪2085人，全國法院共判決私募基金犯罪1888人，起到了警示震懾作用。在多位業(yè)內(nèi)人士看來，私募“劣幣”的加速出清，有助于行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展。

非法募集資金78.81億余元

近日，“兩高”公布了5起私募基金犯罪典型案例，涵蓋了非法集資犯罪和私募基金管理人侵害投資人利益的挪用、侵占、商業(yè)賄賂犯罪等私募基金領(lǐng)域常見多發(fā)犯罪。

其中，“中某中基集團、孟某、岑某集資詐騙案”引發(fā)市場關(guān)注。

具體來看，此案的被告單位為中某中基集團，被告人孟某系中某中基集團法定代表人、董事長，被告人岑某系中某中基集團總經(jīng)理，被告人莊某系中某中基集團副總經(jīng)理（已死亡）。

2015年5月，孟某注冊成立了中某中基集團。2015年11月至2020年6月，中某中基集團及其直接負責的主管人員孟某、岑某、莊某，通過實際控制的上海檀某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“檀某公司”）、上海洲某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“洲某公司”）、深圳市輝某產(chǎn)業(yè)服務集團有限公司（以下簡稱“輝某集團”）以及合作方北京云某投資有限公司（以下簡稱“云某公司”）等10多家公司，采用自融自用的經(jīng)營模式，從事私募基金產(chǎn)品設計、發(fā)行、銷售及投融資活動。

在此期間，孟某、岑某、莊某指使檀某公司、洲某公司工作人員以投資中某中基集團實際控制的多家空殼公司股權(quán)為名，使用莊某偽造的財務數(shù)據(jù)、貿(mào)易合同設計內(nèi)容虛假的私募基金產(chǎn)品，將單一融資項目拆分為數(shù)個基金產(chǎn)品，先后以檀某公司、洲某公司、云某公司為私募基金管理人，發(fā)行了39只私募股權(quán)類基金產(chǎn)品。

偽裝好私募后，孟某、岑某便指使不具備私募基金銷售資質(zhì)的輝某集團等3家公司工作人員以舉辦宣傳會，召開金融論壇、峰會酒會等方式向社會公開宣傳私募基金產(chǎn)品，謊稱由具有國資背景的中某中基集團出具擔保函，以虛設的應收賬款進行質(zhì)押，變相承諾保本保息，超出備案金額、時間，滾動銷售私募基金產(chǎn)品，累計非法募集資金人民幣78.81億余元。

募集資金轉(zhuǎn)入空殼目標項目公司后，從托管賬戶違規(guī)匯集至中某中基集團賬戶形成資金池，由孟某、岑某任意支配使用。上述集資款中，兌付投資人本息42.5億余元，支付銷售傭金、員工工資、保證金17.1億余元，轉(zhuǎn)至孟某、岑某控制的個人賬戶及個人揮霍消費3.9億余元，對外投資17.5億余元。中某中基集團所投資的項目處于長期虧損狀態(tài)，主要依靠募新還舊維持運轉(zhuǎn)。截至案發(fā)，投資人本金損失38.22億余元。

對此，上海市浦東新區(qū)人民檢察院審查認為，涉案私募基金管理人和產(chǎn)品雖經(jīng)登記、備案，但其募集、發(fā)行和資金運作均違反私募基金管理法律規(guī)定，屬于假借私募基金經(jīng)營形式的非法集資行為。

2022年11月30日，上海市第一中級人民法院作出一審判決，以集資詐騙罪判處中某中基集團罰金人民幣1億元，判處孟某、岑某無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。公安機關(guān)、司法機關(guān)共凍結(jié)涉案銀行賬戶存款人民幣6500萬余元，查封、扣押房產(chǎn)、土地使用權(quán)、公司股權(quán)數(shù)十處。判決生效后，上海市第一中級人民法院對查封、扣押資產(chǎn)依法組織拍賣，與銀行存款一并發(fā)還投資人。

懲治私募基金犯罪力度持續(xù)加大

值得注意的是，近年來，我國司法機關(guān)在打擊懲治私募基金犯罪的力度持續(xù)加大。

12月26日，最高人民法院官方微信公眾號發(fā)布信息顯示，2021年至今，全國檢察機關(guān)共起訴私募基金犯罪2085人。2022年和2023年，最高人民檢察院掛牌督辦兩批16起重大私募基金犯罪案件，目前已有13起依法提起公訴，5起已作出判決。最高人民檢察院第四檢察廳負責人表示，各級檢察機關(guān)通過高質(zhì)高效辦理一批社會關(guān)注的重大案件，形成警示震懾效應，以檢察履職為私募基金行業(yè)發(fā)展提供有力保障。

最高人民法院刑事審判第三庭負責人指出，私募基金犯罪主要包括兩個方面，一是資金募集端，以非法集資類犯罪為主，也有部分詐騙類犯罪；二是資金使用端，涉及挪用資金、職務侵占、操縱證券市場等犯罪。2021年至2023年10月31日，全國法院共判決私募基金犯罪1888人，人民法院始終堅持從嚴懲處私募基金犯罪，依法應當重判的堅決予以重判，充分發(fā)揮刑法的震懾作用。

多舉措打擊私募基金犯罪

“兩高”相關(guān)負責人表示，下一步，人民檢察院、人民法院將從以下三個方面重點加大私募基金犯罪打擊力度。

一是持續(xù)加大犯罪懲治力度。堅持穿透式審查認定思路，準確認定“偽私募”，對以私募為名實施非法集資犯罪的，依法追究刑事責任，不能讓犯罪分子穿上“私募”的偽裝而逃避法律的制裁；將追贓挽損貫穿于辦案全過程，注重引導公安機關(guān)及時追查涉案財產(chǎn)，依法適用好認罪認罰從寬制度，做好犯罪嫌疑人認罪悔罪、退贓退賠工作，最大限度為投資者挽回經(jīng)濟損失。

二是加強與證券監(jiān)管機構(gòu)、公安機關(guān)等部門的協(xié)作配合。各級檢察機關(guān)加強與證券監(jiān)管機構(gòu)及其派出機構(gòu)在信息共享、線索移送、會商研討、預防宣傳等多個方面開展常態(tài)化協(xié)作；各級人民法院、檢察機關(guān)加強與公安機關(guān)在引導偵查、明確指控證明思路、統(tǒng)一法律適用等方面的互相探討和合作，進一步提升打擊私募基金犯罪合力，穩(wěn)妥防范化解行業(yè)風險。

三是助推行業(yè)治理。人民檢察院、人民法院對辦案過程中所反映出的私募投資基金募集、投資運作以及行業(yè)治理的新情況、新問題，通過制發(fā)檢察建議、司法建議、及時發(fā)布典型案例等方式，提出加強和完善行業(yè)合規(guī)建設的意見建議，懲犯罪治已病，防犯罪治未病，助推行業(yè)治理，更好地服務保障經(jīng)濟發(fā)展大局、維護金融安全。