上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 魏雨田）10月26日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布9份記錄處分決定書，上海廣懷投資管理有限公司（以下簡稱廣懷投資）與晉江壹點納錦資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱晉江壹點納錦）及其高級管理人員被處分。

據(jù)悉，廣懷投資共存在2類違規(guī)行為，一是未履行管理人謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是未及時報送更新相關(guān)信息。晉江壹點納錦存在的違規(guī)行包括：一是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)；二是對投資者風(fēng)險測評進行提示、誘導(dǎo)；三是適當(dāng)性制度不完善。

記錄處分決定顯示，中基協(xié)決定撤銷廣懷投資的管理人登記，對晉江壹點納錦則進行了警告處分。