上證報中國證券網(wǎng)訊(記者 魏雨田)10月26日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布9份記錄處分決定書,上海廣懷投資管理有限公司(以下簡稱廣懷投資)與晉江壹點納錦資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱晉江壹點納錦)及其高級管理人員被處分。
據(jù)悉,廣懷投資共存在2類違規(guī)行為,一是未履行管理人謹(jǐn)慎勤勉義務(wù);二是未及時報送更新相關(guān)信息。晉江壹點納錦存在的違規(guī)行包括:一是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù);二是對投資者風(fēng)險測評進行提示、誘導(dǎo);三是適當(dāng)性制度不完善。
記錄處分決定顯示,中基協(xié)決定撤銷廣懷投資的管理人登記,對晉江壹點納錦則進行了警告處分。