上證報中國證券網(wǎng)訊(記者 魏雨田)10月19日,中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局(以下簡稱廈門證監(jiān)局)發(fā)布對廈門思斉投資管理有限公司(以下簡稱思斉投資)及其實際控制人、法定代表人、總經(jīng)理陳某出具警示函措施的決定。
警示函顯示,思斉投資存在以下問題,包括在募集廈門思齊建學股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱思齊建學)、廈門思齊建能股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)等2只基金過程中,存在委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動的情形,并且未按照合同約定及時向思齊建學的投資者披露信息。
因此,廈門證監(jiān)局決定對思斉投資及陳某采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。