上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 徐蔚）9月4日，河北證監(jiān)局官網(wǎng)掛出對(duì)財(cái)達(dá)證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，事關(guān)其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范等三大問題。

經(jīng)查，財(cái)達(dá)證券存在以下問題：一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范。個(gè)別產(chǎn)品未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，為委托人提供規(guī)避監(jiān)管要求的通道服務(wù)。接受委托人下達(dá)投資指令或者提供具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議。對(duì)私募資管產(chǎn)品委托人與投向的債券發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系盡職調(diào)查不充分。對(duì)債券投資決策管控不到位，投資策略寬泛、債券風(fēng)格庫(kù)缺乏明顯的風(fēng)格特征、投資決策過程和詢價(jià)過程留痕不清晰。

二是合規(guī)管理部門對(duì)資管業(yè)務(wù)條線存在的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性檢查不充分，合規(guī)管理未貫穿資管業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)，合規(guī)管理有效性明顯不足。

三是合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)不到位，未嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，未防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)異常交易預(yù)警和交易站點(diǎn)管控不力，未將從業(yè)人員實(shí)際使用手機(jī)號(hào)碼、電腦設(shè)備全部納入合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

河北證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)達(dá)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司采取有效措施及時(shí)、積極整改，提交書面報(bào)告。