上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 近日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié))官網(wǎng)發(fā)布多份紀(jì)律處分決定書(shū),深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東土盛唐)被公開(kāi)譴責(zé)。
紀(jì)律處分決定書(shū)顯示,東土盛唐存在三項(xiàng)違規(guī)行為,包括未履行投資者適當(dāng)性調(diào)查義務(wù)及未按規(guī)定妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的材料、未及時(shí)更新股東變更信息和從業(yè)人員及運(yùn)營(yíng)場(chǎng)地欠缺獨(dú)立性。
據(jù)此,東土盛唐被中基協(xié)公開(kāi)譴責(zé),其法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均被警告。(魏雨田)