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私募嚴(yán)監(jiān)管持續(xù) 兩家機(jī)構(gòu)受罰
2023-08-23 14:08:25來(lái)源:中國(guó)證券網(wǎng)
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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 近日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中基協(xié))在官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布5份紀(jì)律處分決定書,2家私募及3位高管人員被處分。

具體來(lái)看,北京磐晟投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱磐晟投資)因?yàn)楫a(chǎn)品募集完畢未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案、違規(guī)向投資者承諾收益以及未按約定向投資者進(jìn)行信息披露等違規(guī)行為,中基協(xié)對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé),限期改正,并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。磐晟投資的法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事被公開(kāi)譴責(zé),其合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人被警告。弘坤資產(chǎn)管理(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱弘坤資產(chǎn))因未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、未按約定履行信息披露義務(wù)以及基金實(shí)際運(yùn)作情況與備案信息不符的違規(guī)行為,被中基協(xié)處以公開(kāi)譴責(zé)以及暫停其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月的紀(jì)律處分。弘坤資產(chǎn)的法定代表人被公開(kāi)譴責(zé)。

今年以來(lái),私募行業(yè)的嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)不減。8月18日,中基協(xié)曾連發(fā)19份紀(jì)律處分決定書,涉及5家私募機(jī)構(gòu)及其高管人員共14人。(魏雨田)

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