上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）在其官網(wǎng)發(fā)布多份罰單，3家私募及其相關(guān)負(fù)責(zé)人受到處罰。

具體來看，包括上海源實(shí)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱源實(shí)資產(chǎn)）、北京嘉富誠(chéng)資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱嘉富誠(chéng)資本）和北京嘉富誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱嘉富誠(chéng)資產(chǎn)）3家私募受到處分。其中，嘉富誠(chéng)資本與嘉富誠(chéng)資產(chǎn)有共同的法定代表人和董事長(zhǎng)。

紀(jì)律處分決定書顯示，源實(shí)資產(chǎn)利用私募基金管理人資質(zhì)為融誠(chéng)財(cái)富發(fā)行產(chǎn)品提供便利，未盡到管理人恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。中基協(xié)對(duì)源實(shí)資產(chǎn)及其法人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人實(shí)施警告處分。

嘉富誠(chéng)資本因存在向非合格投資者募集資金、未及時(shí)申請(qǐng)私募基金產(chǎn)品備案和辦公場(chǎng)所不具備獨(dú)立性的違規(guī)行為，中基協(xié)決定對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案3個(gè)月。而嘉富誠(chéng)資產(chǎn)因未向投資者披露重大事項(xiàng)和辦公場(chǎng)所不具備獨(dú)立性，被中基協(xié)公開譴責(zé)。（魏雨田）