近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）在其官網(wǎng)發(fā)布兩份紀(jì)律處分決定書(shū)，上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱鉅澎資管）及其總經(jīng)理被處罰。去年7月，鉅澎資管也曾被上海證監(jiān)局罰款3萬(wàn)元。

公開(kāi)信息顯示，鉅澎資管股東為鉅派投資。

因未如實(shí)進(jìn)行信息披露被處分

時(shí)間回到2017年。鉅澎資管曾經(jīng)先后發(fā)起成立鉅澎大觀穩(wěn)盈優(yōu)先私募基金1號(hào)、2號(hào)基金(以下簡(jiǎn)稱1號(hào)基金、2號(hào)基金)。

根據(jù)相關(guān)合同約定，鉅澎資管為信息披露義務(wù)人，而1號(hào)基金、2號(hào)基金投資于韜蘊(yùn)（北京）投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京韜蘊(yùn)）作為普通合伙人暨執(zhí)行事務(wù)合伙人的北京韜蘊(yùn)一號(hào)產(chǎn)業(yè)投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱韜蘊(yùn)一號(hào)）的有限合伙份額，共出資6億元。

同時(shí)，韜蘊(yùn)資本集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱韜蘊(yùn)資本）作為韜蘊(yùn)一號(hào)劣后有限合伙人出資9億元，韜蘊(yùn)一號(hào)將兩項(xiàng)出資款合計(jì)15億元借款給韜蘊(yùn)資本。

中基協(xié)發(fā)現(xiàn)，鉅澎資管在有關(guān)信息披露文件中披露的韜蘊(yùn)一號(hào)借款金額與實(shí)際借款金額存在重大差異。

中基協(xié)表示，這會(huì)對(duì)投資者了解基金交易決策、收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等具有重大影響，屬于可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。鉅澎資管未按合同約定如實(shí)向投資者披露這些信息，構(gòu)成未按約定進(jìn)行信息披露的違規(guī)行為。

據(jù)此，中基協(xié)對(duì)鉅澎資管進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停其私募產(chǎn)品備案六個(gè)月。

去年曾被罰款3萬(wàn)元

這不是鉅澎資管第一次被監(jiān)管處罰。

2022年7月18日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱上海證監(jiān)局）曾對(duì)鉅澎資管給予警告，并處3萬(wàn)元罰款。

根據(jù)上海證監(jiān)局發(fā)出的行政處罰決定書(shū)，可以窺知鉅澎資管投資中的更多細(xì)節(jié)。

處罰決定書(shū)顯示，鉅澎資管應(yīng)在年度報(bào)告中向投資者披露“私募基金投資運(yùn)作情況和杠桿情況”，應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告中向投資者披露“基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息”。

而根據(jù)相關(guān)合同約定，1號(hào)基金、2號(hào)基金資產(chǎn)投資標(biāo)的涉及多個(gè)交易結(jié)構(gòu)。而鉅澎資管在披露1號(hào)基金、2號(hào)基金在2017年年度管理報(bào)告“交易結(jié)構(gòu)”欄目中，僅粗略地披露了“鉅澎大觀優(yōu)先私募基金”→“XX（有限合伙)”→“某地產(chǎn)公司股權(quán)項(xiàng)目”，卻并未如實(shí)向投資者完整披露涉案基金交易結(jié)構(gòu)。

不僅如此，1號(hào)基金、2號(hào)基金的2018年年度管理報(bào)告和2019年年度報(bào)告“交易結(jié)構(gòu)”欄目中，披露韜蘊(yùn)一號(hào)向韜蘊(yùn)資本提供15億元借款，但實(shí)際上韜蘊(yùn)一號(hào)僅將6億元借款給韜蘊(yùn)資本。

對(duì)此，上海證監(jiān)局認(rèn)為，2018年年度管理報(bào)告、2019年年度報(bào)告披露的借款金額與實(shí)際借款金額存在重大差異。

此外，上海證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)，1號(hào)基金、2號(hào)基金的2017年度一季度管理報(bào)告、2017年度二季度管理報(bào)告披露的涉案交易結(jié)構(gòu)信息與2017年年度管理報(bào)告相同，2019年一季度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告、2019年第三季度報(bào)告、2020年一季度報(bào)告披露的涉案借款信息與2018年年度管理報(bào)告、2019年年度報(bào)告相同，存在相同問(wèn)題。

關(guān)于鉅澎資管投向韜蘊(yùn)資本的大額資金，值得注意的是，2020年，鉅澎資管曾向法院申請(qǐng)執(zhí)行，要求韜蘊(yùn)資本支付借款本金及相應(yīng)利息人民幣8.45億元加利息，但韜蘊(yùn)資本未予履行。

之后法院在執(zhí)行期間并未查到韜蘊(yùn)資本名下?lián)碛写婵?、不?dòng)產(chǎn)、車(chē)輛以及證券等可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。

為知名第三方財(cái)富公司控股

天眼查顯示，鉅澎資管股東為第三方財(cái)富管理公司鉅派投資，持股比例為85%。而同樣是鉅派投資持股比例為85%的一家百億級(jí)私募鉅洲資管，也是罰單不斷。

今年2月，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，鉅洲資管在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個(gè)別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時(shí)。

而去年7月，鉅洲資管也曾經(jīng)因?yàn)槲赐咨票４娌糠只鸬耐顿Y者適當(dāng)性管理相關(guān)資料等行為受到過(guò)上海證監(jiān)局的行政處罰。

版權(quán)聲明