去年陷入“失聯(lián)”風(fēng)波的汪超涌，近期被采取自律監(jiān)管措施。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布的一則自律監(jiān)管措施決定書顯示，信中利通過對2021年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致凈利潤提高了8億元，構(gòu)成信息披露違規(guī)，全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部決定對信中利，以及時(shí)任董事長的汪超涌和時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的沈曉超采取自律監(jiān)管措施。

公開資料顯示，信中利此前就多次因觸犯監(jiān)管紅線遭處罰，曾名噪一時(shí)的汪超涌則頻頻被監(jiān)管點(diǎn)名，并被列為限制消費(fèi)對象。

另外，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至6月20日，今年以來已有超1300家私募股權(quán)基金管理人注銷，行業(yè)加速出清。

調(diào)整財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)“虛增”凈利潤

近日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布了一則自律監(jiān)管措施決定書，決定書顯示，信中利于4月28日披露了《前期會計(jì)差錯(cuò)更正公告》，對2021年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了追溯調(diào)整，調(diào)整后公司2021年的凈利潤提高了8.15億元，調(diào)整前后的凈利潤分別為-16.67億元和-8.52億元。與此同時(shí)，調(diào)整還提高了公司2021年末的凈資產(chǎn)8.82億元，調(diào)整前后公司凈資產(chǎn)分別為-3.19億元和5.63億元，凈資產(chǎn)經(jīng)調(diào)整后由負(fù)轉(zhuǎn)正。

全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，信中利上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡稱《信息披露規(guī)則》）第三條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)，因此對信中利采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

全國股轉(zhuǎn)公司還提出警示，若有類似問題再次發(fā)生，將對信中利進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

另外，全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，時(shí)任董事長的汪超涌、財(cái)務(wù)總監(jiān)沈曉超也對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對汪超涌和沈曉超也采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

昔日私募大咖跌落神壇

值得一提的是，汪超涌在私募股權(quán)投資領(lǐng)域頗具知名度。

公開資料顯示，汪超涌15歲便入讀華中科技大學(xué)，其后赴美留學(xué)，22歲開始闖蕩華爾街。1999年，汪超涌成立信中利，信中利是國內(nèi)最早的一批私募股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)投資（PE/VC）機(jī)構(gòu)之一，先后投資了搜狐、百度、華誼兄弟等知名公司，基金管理規(guī)模一度超過300億元，累計(jì)投資近200家企業(yè)。但近年來，信中利多次觸犯監(jiān)管紅線而被處罰。

6月9日，信中利被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，北京證監(jiān)局表示，信中利作為私募基金管理人，管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)未能恪盡職守，未能履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。同時(shí)，信中利將固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，挪用基金財(cái)產(chǎn)，未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

2022年11月，信中利還曾因未及時(shí)披露與中航信托、長城人壽的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，被全國股轉(zhuǎn)公司采取紀(jì)律處分。信中利被處罰過程中，作為公司董事長的汪超涌也難辭其咎。全國股權(quán)公司給予董事長汪超涌、董事會秘書魏燦通報(bào)批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

除遭到監(jiān)管問責(zé)以外，信中利及汪超涌還多次因訴訟糾紛而遭到法院的強(qiáng)制執(zhí)行。

今年2月2日，信中利被北京市第三中級人民法院強(qiáng)制執(zhí)行255.75萬元，5月4日因未履行執(zhí)行標(biāo)的，信中利及汪超涌被北京市第三中級人民法院出具限制消費(fèi)令。天眼查信息顯示，2021年以來，信中利及汪超涌已6次被列為限制消費(fèi)對象。

另外，2021年12月，汪超涌還一度陷入“失聯(lián)風(fēng)波”。2021年12月16日，信中利緊急發(fā)布停牌公告稱，公司實(shí)際控制人汪超涌失聯(lián)，相關(guān)情況尚待確認(rèn)。2022年1月7日，信中利再次發(fā)布公告表示，已經(jīng)與汪超涌取得聯(lián)系，確認(rèn)其失聯(lián)期間配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查，且汪超涌已經(jīng)正常履職，公司經(jīng)營情況正常。

監(jiān)管加碼加速行業(yè)出清

事實(shí)上，今年以來，已有多家私募股權(quán)基金管理人受到監(jiān)管部門的處罰，私募股權(quán)基金管理人注銷數(shù)也量明顯增多。

比如，6月18日，深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱發(fā)“墨白資產(chǎn)”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未對部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估、向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金等情形，墨白資產(chǎn)被出具警示函的行政監(jiān)管措施。6月16日，浙江奧創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“奧創(chuàng)資產(chǎn)”）也因多想違規(guī)行為遭到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局的行政處罰。

據(jù)中基協(xié)公示信息，截至6月20日，今年已有1303家私募股權(quán)基金管理人注銷，去年同期注銷數(shù)量為522家，同比增加了150%。

多位業(yè)內(nèi)人士表示，從海外一流資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷程看，一家私募若要走得遠(yuǎn)、走得穩(wěn)，單靠業(yè)績是不行的，還要高度重視合規(guī)、風(fēng)控、運(yùn)營各個(gè)環(huán)節(jié)，以投資人利益為先，真正履行對投資者的忠誠義務(wù)。而且，隨著私募行業(yè)走向高質(zhì)量發(fā)展，沒有合規(guī)意識的私募終將被淘汰。

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