公募基金擁抱AI的速度，比想象中更快！

繼一季度末基金經(jīng)理用ChatGPT撰寫季度報告之后，近日，興證全球基金攜手Qtrade聯(lián)合打造AI資金交易機器人，隨著智能交易員“興寶”正式在Qtrade平臺上線，興證全球基金也成為國內(nèi)首家將AI技術(shù)應(yīng)用于資金交易領(lǐng)域的公募基金公司。

不僅如此，一些頭部基金公司或搭建并應(yīng)用“AI+HI”的智能投研平臺，或已經(jīng)通過模型全方位刻畫企業(yè)的創(chuàng)新能力，正在積極探索AI的更多可能性。再加上二級市場上人工智能主題熱度始終高漲，今年作為AI“大年”已是不爭的事實。

AI“進軍”基金交易領(lǐng)域

“興寶”究竟能做些什么？

據(jù)公司透露，作為智能交易員，“興寶”主要聚焦交易場景，提升線上服務(wù)能力。通過不斷地問答交流，經(jīng)過一系列的詢價議價過程，完成對手方的詢價需求采集，并將詢價狀態(tài)實時反饋給交易員，獲取最終匹配交易反饋給交易員，和對手方確認后即可完成交易。通過簡潔高效的可視化智能操作，快速實現(xiàn)資金回購交易場景的高效達成。

興證全球基金表示，隨著公司資金交易業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，交易員詢價、審查工作量與日俱增，自“興寶”上線以來，AI交易員替代了大量重復(fù)勞動，極大提升了工作效率，降低了操作風(fēng)險。自5月19日上線以來成交量逾百億。

不僅僅在交易領(lǐng)域，公司相關(guān)人士透露，在風(fēng)險控制策略方面，公司也進行了標(biāo)準化和前瞻性布局。此外，在銀行間債券交易方面，公司也在推進通過智能機器人提升詢價效率。近期在重點推進與外匯交易中心對接iDeal聊天工具，通過智能機器人接入iDeal聊天工具，進行詢價對話與應(yīng)答，從而提升銀行間債券交易的詢價效率。目前已初步完成對接，正在進行場景訓(xùn)練。

“AI+HI”智能投研平臺

事實上，一些頭部基金公司對AI的探索和應(yīng)用早已起步，正在快速推進中。華夏基金總經(jīng)理李一梅介紹說，作為資產(chǎn)管理公司，華夏基金非常重視投研的數(shù)字化建設(shè)。目前公司針對權(quán)益投研、固收投研交易和資產(chǎn)配置分別搭建了靈犀、飛翼和萬象三大AI投資輔助系統(tǒng)，還在指數(shù)量化投資中引入AI“加持”。

具體而言，靈犀系統(tǒng)為權(quán)益投研的一站式工作臺。它結(jié)合內(nèi)外部信息，為投研人員提供盈利預(yù)測、智能研報、同業(yè)跟蹤、行業(yè)比較等功能，幫助沉淀、提升信息的傳遞和投研轉(zhuǎn)化效率。

飛翼系統(tǒng)服務(wù)固收投研交易。投資方面，通過組合深度分析功能，整合持倉交易業(yè)績等分析指標(biāo)，便于基金經(jīng)理動態(tài)感知組合倉位和業(yè)績。研究方面，通過專題研究，跟蹤市場熱點機會。轉(zhuǎn)債研究、交易方面，通過智能盯盤、整合銀行間、交易所詢報價、成交行情，結(jié)合內(nèi)部持倉研究數(shù)據(jù)，提高投資交易盯盤效率。

萬象投顧平臺以資產(chǎn)配置策略中心與智能資產(chǎn)策略研究平臺為基礎(chǔ)，構(gòu)建公司級資產(chǎn)配置大腦。整合了全市場公私募基金數(shù)據(jù)以及140000+內(nèi)外調(diào)研紀要和訪談記錄，形成了300余個獨具特色的基金分析指標(biāo)，初步實現(xiàn)了涵蓋資產(chǎn)定義與產(chǎn)品研究、市場及策略研究、投資策略組合管理、市場觀點四個主體功能的業(yè)務(wù)閉環(huán)。

李一梅介紹說，在AI投資的路上，華夏基金已經(jīng)探索、實踐了6年，并已將AI策略轉(zhuǎn)化為了實打?qū)嵉腁I指數(shù)增強與AI主動基金產(chǎn)品。公開信息顯示，華夏即將在本月底推出的新產(chǎn)品——華夏智勝新銳就是一只基于人工智能量化模型篩選優(yōu)質(zhì)上市公司、構(gòu)建投資組合，并運用數(shù)量化方法優(yōu)化組合交易并控制風(fēng)險的股票型基金產(chǎn)品。

“在指數(shù)量化領(lǐng)域，‘AI+投資’的策略已經(jīng)成熟。大互聯(lián)網(wǎng)時代用算法解析數(shù)據(jù)，AI策略可快速完成市場掃描和股票選擇；相比傳統(tǒng)的量化策略，AI機器學(xué)習(xí)更能在算法上進行自動進化和策略迭代，能夠更好地應(yīng)對瞬息萬變的市場活動?！崩钜幻繁硎?。

刻畫企業(yè)創(chuàng)新能力

全方位賦能投資

除了華夏基金以外，2015年，早在人工智能還未成為市場熱點時，嘉實基金董事總經(jīng)理、首席科學(xué)家張自力就向公司提議成立嘉實基金人工智能投研中心（AI Lab）和嘉實基金博士后科研工作站。人工智能投研中心以人工智能投資決策和大類資產(chǎn)配置為主要研究方向，博士后科研工作站則著力于攻關(guān)如何在數(shù)字時代把人工智能運用于價格發(fā)現(xiàn)的過程中，通過實證、論文發(fā)表來推動風(fēng)險收益投資模型有效前沿向前推進，通過系統(tǒng)的方法管理風(fēng)險和獲取無風(fēng)險收益提升。

“比如，關(guān)于創(chuàng)新在企業(yè)成長中起到的關(guān)鍵作用和對長期回報的影響，我們在嘉實做了一套企業(yè)全方位的創(chuàng)新能力研究模型，從財務(wù)、專利以及更廣泛的領(lǐng)域去研究公司的創(chuàng)新能力，這樣能夠精準地刻畫企業(yè)的有形價值和無形價值，有助于在投資中把握科技企業(yè)的生命周期，從而獲得更好的回報?！睆堊粤Ω嬖V記者。

“人類的智能時代已經(jīng)正式開啟。這是比工業(yè)革命更重大的一個轉(zhuǎn)折點。”張自力強調(diào)說，“縱觀人類歷史發(fā)展，工業(yè)革命實現(xiàn)了體力的擴大化，信息革命實現(xiàn)了信息處理的快速化，其本質(zhì)都是不斷突破和擴大化人類的能力邊界。而人工智能有望將全人類的智能進一步提升，從生產(chǎn)到消費到創(chuàng)造都將有一個巨大的飛越和改變，這一趨勢浩浩蕩蕩，不可更改，我們要做的就是積極擁抱它，并利用好人工智能為大多數(shù)人做更好的投資?！?/p>

版權(quán)聲明