上證報中國證券網訊（記者 劉禮文）如何通過推動“四化”建設促進ESG可持續(xù)發(fā)展？資本市場法律監(jiān)管規(guī)則有哪些新變化？涉上市公司證券虛假陳述糾紛損失是如何計算的？……

12月14至17日，以“合規(guī)”為主題，由中國上市公司協(xié)會聯(lián)合華東政法大學舉辦的上市公司合規(guī)和風控實務高級研修班在上海舉行，逾50位上市公司實際控制人、董監(jiān)高、法務及合規(guī)總負責人參加培訓，并獲得由聯(lián)合主辦單位授予的結業(yè)證書。

華東政法大學黨委副書記唐波現場表示，企業(yè)強，則國家強。為了加快實現黨中央提出的建設世界一流企業(yè)的目標，必須加快提升上市公司依法合規(guī)經營的管理水平。此次高級研修班的開展，就是圍繞“規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場目標而展開的，對進一步增強廣大上市公司“合規(guī)經營”意識，提高合規(guī)管理能力，提升風險防范能力，加強企業(yè)法治建設具有十分重要的意義。

中國上市公司協(xié)會黨委委員、副會長孫念瑞致辭時表示，中央金融工作會議強調，要全面加強金融監(jiān)管，有效防范化解金融風險。近年來，復雜嚴峻的國際國內形勢促使上市公司風險環(huán)境發(fā)生了重要變化，上市公司在安全生產、數據保護、反商業(yè)賄賂等方面的“黑天鵝”事件頻發(fā)，雖不屬于傳統(tǒng)的證券合規(guī)范疇，但左右著社會各界對上市公司質量，甚至資本市場的整體評價和感受?，F階段強調“大合規(guī)”理念是踐行上市公司高質量發(fā)展要求的應有之義。

記者了解到，本次研修班師資力量強大，來自證券監(jiān)管部門、司法部門、高校、律所的業(yè)界專家圍繞上市公司新規(guī)新政解讀、合規(guī)體系設計、糾紛解決與風險化解、素質拓展等模塊，有針對性地講授新時期下上市公司監(jiān)管政策與趨勢、風險分析與防范、規(guī)范運作與監(jiān)管實踐等內容，助力增強上市公司的合法合規(guī)經營水平。

華東政法大學國際金融法律學院教授、博士生導師徐明為學員講授第一課《資本市場的現狀和展望》。他表示，我國資本市場經歷了探索成長期、規(guī)范發(fā)展期、改革發(fā)展新階段三個發(fā)展時期，目前已在市場規(guī)模、結構、質量、效率等各個方面取得了巨大進步，制度監(jiān)管體系日漸完善，有效促進了社會資本的形成，推動了現代企業(yè)制度的建設。但是，在充分認識到我國資本市場所取得的成績的同時，也應正確認識到當前還需處理好創(chuàng)新與風險、虛與實、硬與軟、內與外、大與小、自為與他為等六大關系。同時，徐明還向現場學員提出“如何理解建設中國特色現代資本市場？”“我國資本市場如何更好地服務實體經濟？”等思考題。

上海新金融研究院理事長、上海交大上海高級金融學院執(zhí)行理事屠光紹就上市公司與ESG、ISO認證制度設計進行了分享；北京大學法學院教授、博士生導師鄧峰結合多年的證券法研究經驗，就上市公司合規(guī)體系的標準以及反壟斷合規(guī)的制度建設進行專題授課；國浩律師事務所首席執(zhí)行合伙人、中華全國律師協(xié)會監(jiān)事長呂紅兵具有豐富的證券法律事務工作經驗，他講述了資本市場法律監(jiān)管規(guī)則的新變化；基于豐富的從業(yè)經驗，中國上市公司協(xié)會并購融資委員會委員、北京大成律師事務所高級合伙人王杰介紹了上市公司合規(guī)問題的背景、聲譽管理、重整重點。

本次研修班還開設了《上市公司信息披露理論與實踐》《上市公司證券糾紛處理》等課程，并組織學員赴證券交易所和有代表性的上市公司、證券公司、金融審判機構等單位進行調研考察和素質拓展。

學員們表示，本次課程既有理論知識的高度，又有實踐經驗的深度，為大家提供了急需的“精神養(yǎng)分”。課程內容不僅呼應新政，緊貼實際，重點對公司法、證券法等法律，特別是近期出臺的證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)章和交易所自律規(guī)則進行了權威解讀；而且還特別注重實用性，對上市公司在經營過程中遇到的具體訴訟風險，尤其是上市公司信息披露與合規(guī)監(jiān)管、ESG建設、刑事合規(guī)、出口管制、數據保護等專項合規(guī)話題，以經典案例進行了深入剖析總結，具有極強的警示意義和參考價值。