上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 5月26日，云南證監(jiān)局向太平洋證券開(kāi)出3張罰單，公司及相關(guān)人員一并受罰。

云南證監(jiān)局公告稱，太平洋證券在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)時(shí)存在以下違規(guī)行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中4人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”；1人既未注冊(cè)為“證券分析師”，也未注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至2022年4月8日，該問(wèn)題仍未解決。三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將“公司評(píng)級(jí)”根據(jù)“個(gè)股相對(duì)大盤漲幅”情況分為5級(jí)，抽查的2篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫人提交后，組長(zhǎng)于當(dāng)日同一時(shí)間通過(guò)審核。

云南證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（下稱《高管辦法》）第三條規(guī)定，違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（下稱《暫行規(guī)定》）第三條、第五條、第八條、第九條、第十條規(guī)定，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五條規(guī)定。根據(jù)《高管辦法》第五十一條、《暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，決定對(duì)太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

此外，上述違規(guī)行為涉及人員劉國(guó)清、崔文娟、王希、伍兆豐、況英、何展聰、戴梓涵，因違反《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，被云南證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。（嚴(yán)曉菲）