近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)上的一則債券年度報(bào)告更正報(bào)告，讓光大證券置身聚光燈下。

“報(bào)告期內(nèi)及批準(zhǔn)報(bào)出日前募集資金是否存在違規(guī)使用情況”，未發(fā)現(xiàn)異常卻勾選了“√是”；關(guān)于上饒投資控股集團(tuán)有限公司（下稱“上饒投資”）的公司債券年度報(bào)告，抬頭卻是江蘇飛達(dá)鉆頭股份有限公司。

自曝編制年報(bào)勾選錯(cuò)誤

9月19日，在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，光大證券發(fā)布了《關(guān)于上饒投資控股集團(tuán)有限公司公司債券年度報(bào)告（2022年）更正公告的臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告》。光大證券作為上饒投資“21上控01”“22上控01”“22上控04”“23上控01”債券的受托管理人，報(bào)告了關(guān)于發(fā)行人的多項(xiàng)年報(bào)更正事項(xiàng)。

其中，在債券募集資金使用情況部分，“報(bào)告期內(nèi)及批準(zhǔn)報(bào)出日前募集資金是否存在違規(guī)使用情況”，此前的年報(bào)中勾選了“√是”，更正后，這一項(xiàng)變成了“√否”。對(duì)此，光大證券表示，更正的原因是編制2022年度公司債券年度報(bào)告過程中適用情況勾選錯(cuò)誤，實(shí)際未發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用情況。

“手滑”造成的差錯(cuò)不止于此。記者發(fā)現(xiàn)，光大證券發(fā)布的這份關(guān)于上饒投資的報(bào)告抬頭，文件名稱卻顯示為“江蘇飛達(dá)鉆頭股份有限公司”（下稱“飛達(dá)鉆頭”）。

天眼查顯示，飛達(dá)鉆頭曾在2012年11月26日發(fā)行過規(guī)模為1億元、為期2年的私募債券——12蘇飛鉆，并于2014年11月26日到期。目前，飛達(dá)鉆頭涉及的法律訴訟多達(dá)130項(xiàng)，其中還包括限制高消費(fèi)。

債承業(yè)務(wù)曾受自律處分

8月24日晚間，光大證券發(fā)布2023年半年度報(bào)告。報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收61.79億元，同比增長(zhǎng)15.01%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)23.92億元，同比上漲13.5%?？傮w來看，光大證券營(yíng)收、凈利潤(rùn)在上市券商中分別排名第16位和第12位。

債券承銷方面，2023年上半年，光大證券債券承銷項(xiàng)目數(shù)量580單，同比下降27.23%。債券承銷金額1791.74億元，市場(chǎng)份額2.93%，行業(yè)排名第9位。其中，銀行間產(chǎn)品承銷金額319.28億元，行業(yè)排名第5位；地方債承銷金額813.29億元，行業(yè)排名第8位。

在債承項(xiàng)目數(shù)量同比下滑的同時(shí)，光大證券債承業(yè)務(wù)還曾因違規(guī)事項(xiàng)受到自律處分。

今年6月，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）發(fā)布自律處分信息，點(diǎn)名光大證券作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在以下違規(guī)行為：一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作，推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則；二是自律問詢階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整；三是發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書；四是發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準(zhǔn)確。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)光大證券予以嚴(yán)重警告。

券商烏龍不斷

事實(shí)上，券商“手滑”鬧烏龍的事件在A股市場(chǎng)并不罕見。

日前，廣東省廣新控股集團(tuán)有限公司（下稱“廣新集團(tuán)”）披露半年度報(bào)告。在長(zhǎng)達(dá)75頁(yè)的半年度報(bào)告中，第三節(jié)“重大事項(xiàng)”的第七項(xiàng)“重要子公司或參股公司情況”，原本應(yīng)是公司名稱的部分卻顯示為“那要不住哥哥家里吧”。這一失誤引起網(wǎng)友熱議，廣新集團(tuán)發(fā)布情況說明稱，該事件系中介機(jī)構(gòu)在將相關(guān)報(bào)告錄入交易所系統(tǒng)過程中操作錯(cuò)誤。

今年6月份，一家證券公司的投教基地發(fā)布一則風(fēng)險(xiǎn)提示，結(jié)果標(biāo)題完全張冠李戴，成為“關(guān)于XX公司進(jìn)入退市整理期交易的風(fēng)險(xiǎn)提示公告”，相關(guān)截圖迅即在網(wǎng)絡(luò)流傳。不久后，該券商刪除相關(guān)內(nèi)容，并承認(rèn)在編輯標(biāo)題時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)。

“為投資者提供準(zhǔn)確且及時(shí)的信息，是券商的職責(zé)所在?！笔袌?chǎng)人士表示，券商如果在信息提供上不能做到嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)投資者來說很可能造成金錢上的損失，而對(duì)券商自身而言，在信息迅速傳播的當(dāng)下，難免也會(huì)因此惹上是非，給自己帶來不利的影響?！霸谶@一方面，券商應(yīng)該更多吸取教訓(xùn)?！?/p>