關(guān)于加強(qiáng)打擊互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域非法證券期貨活動(dòng)的合規(guī)提示
2022-12-30 08:59:58來(lái)源:中方信富
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         為保護(hù)投資者及相關(guān)方的合法權(quán)益,進(jìn)一步強(qiáng)化打擊互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域非法證券期貨活動(dòng)協(xié)作機(jī)制,形成工作合力,北京證監(jiān)局及相關(guān)執(zhí)法部門(mén)向北京轄區(qū)各互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“平臺(tái)”)作出以下提示:

  1.針對(duì)當(dāng)前直播薦股、公開(kāi)推介私募基金產(chǎn)品等情況,平臺(tái)應(yīng)加強(qiáng)各類(lèi)主體入駐平臺(tái)前的準(zhǔn)入核查,并加強(qiáng)內(nèi)部自查,發(fā)現(xiàn)非法薦股、推介私募等內(nèi)容或?qū)⑵脚_(tái)用戶(hù)引流至微信群、QQ群開(kāi)展非法證券期貨活動(dòng)等情況的,及時(shí)采取階梯處理措施,有效制止違法行為。

  2.平臺(tái)應(yīng)利用自身技術(shù)優(yōu)勢(shì),對(duì)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域非法證券期貨活動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)測(cè),對(duì)于涉嫌違規(guī)或犯罪的,及時(shí)向北京證監(jiān)局匯報(bào)或向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。

  3.日常監(jiān)督執(zhí)法過(guò)程中,北京證監(jiān)局及相關(guān)執(zhí)法部門(mén)發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域存在非法證券期貨活動(dòng)相關(guān)線索,將通知相關(guān)平臺(tái),平臺(tái)應(yīng)按職責(zé)進(jìn)行處理,并將處理結(jié)果書(shū)面反饋。

  4.北京證監(jiān)局及相關(guān)執(zhí)法部門(mén)將在本合規(guī)提示基礎(chǔ)上不定期開(kāi)展檢查或要求平臺(tái)開(kāi)展自查,并在檢查或自查基礎(chǔ)上提出進(jìn)一步要求,各平臺(tái)應(yīng)在協(xié)助核查、信息共享、打擊違法犯罪等領(lǐng)域加強(qiáng)配合。

  5.各平臺(tái)應(yīng)定期組織打擊互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域非法證券期貨活動(dòng)的集中宣傳,對(duì)社會(huì)公眾開(kāi)展警示教育、法制宣傳、案例指導(dǎo)等活動(dòng)。

  6.各平臺(tái)應(yīng)與北京證監(jiān)局及相關(guān)執(zhí)法部門(mén)建立常態(tài)化溝通機(jī)制,確定專(zhuān)人負(fù)責(zé)合作對(duì)接事宜。

 

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